现向全社会公开征集总行部室及并表机构内控评价项目服务商，请有意者并具备以下要求的服务商前来我行报名。

一、采购内容及要求

采购外部咨询机构根据监管要求的内评框架及审核标准，结合本行集团实际情况实施项目，具体如下：

一是完善制度建设，加强顶层保障。外部咨询机构全面审视本行集团层面内部制度管理情况，对本行总行所有部室和并表附属机构的制度建设开展系统性的梳理评估，强化总行对集团范围内各级各类机构的制度管理，推动建立规范统一的制度体系，提高规章制度的可操作性和时效性，进一步完善本行内部控制环境。

二是开展内控评价，夯实内控基础。外部咨询机构通过个别访谈、穿行测试等方式，对标监管要求和行业领先实践，充分识别集团层面内控管理的潜在缺陷，审慎验证内部控制执行的有效性。同时，在诊断评估的基础上，对发现的内控缺陷进行分析认定，并提供专业的优化建议，形成对应的检视底稿和内控管理建议书。

二、资质要求

1、必须在中华人民共和国境内有效注册，具有独立法人资格，遵守中国的法律、法规和其他相关规定；

2、公司须具备企业咨询等相关经营范围，须提供企业经营执照等有效文件；

3、公司须具备专业的咨询服务团队，熟悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策，能够按时保质完成审计工作任务；

4、须具有良好的职业道德记录和社会声誉，参加本次采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录，无利用不正当竞争手段骗取中标，无重大经济刑事案件，未处于被责令停业、财产被接管、冻结和破产状况，未被政府部门禁止参加投标（提供书面承诺保证，格式不限）；

5、须具备增值税专用发票开票资质（提供书面承诺保证，格式不限）；

6、不接受联合体参加本项目；

7、须拥有本项目银行业相关服务经验，并提供三年内相关服务案例1-3个（提供合同关键页的复印件，金额可隐去）。

三、报名须知

申请人报名时，应提供以下材料：

1、公司信息及资质证明文件（复印件）：公司法人营业执照、企业税务登记证、组织机构代码证或“三证合一”营业执照、一般纳税人资格证明；

2、提供公司法人授权委托书，内容需包括：委托参与项目的名称、公司法人的身份证复印件、被授权人的身份证复印件、被授权人的联系方式（包括公司电话、手机号码、邮箱地址等），授权书需加盖单位公章并经法人签字；

3、如分公司参与本次采购项目的，请提供总公司授权分公司参与此项目的授权书。授权书需加盖总公司及分公司的单位公章并经双方负责人授权认可（签字或者用印）。经总公司授权后,后续提供的所有纸质版材料只需加盖分所公章；

4、各类证件及其他各类资料的复印件均须加盖单位公章；

5、关于公司近三年无重大违法违规行为的书面承诺。

6、参与报名的供应商应保证所提供材料的真实合法性，并承担由此产生的法律风险和赔偿责任。我行保留对相关材料进一步核实的权利，如发现提供虚假材料的供应商，我行将取消其本次及以后的报名资格。

7、无不可抗力原因，报名供应商不得中途退出。报名供应商一年内累计二次及以上无不可抗力原因退出响应的，将列入本行灰名单级供应商，实施相应处罚。

8、报名供应商须仔细阅读供应商须知内容（详见附件1），如违反须知条款内容，将依据本行供应商管理相关制度实施相应的处罚。

以上请根据资质要求和报名须知进行材料的准备，所提供的复印件均需加盖单位公章，由法定代表人或被授权人签字，留存我行。并以电子文档形式发送至：yuch1@shrcb.com；（邮件内容必须清楚写明：公司全称、被授权人姓名、联系方式、邮箱地址）。

同时递送纸质材料（一式一份），材料必须双面打印并装订成册，否则概不受理报名，后果将由报名方自行承担,对于异地供应商可接受快递方式寄送纸质报名材料。现场报名，须一并携带公司营业执照原件供现场核对信息。

报名截止时间：2023年9月15日11：00。

（纸质报名材料统一受理时间为2023年9月15日10:00-11:00）。

四、联系方式（总务部集采中心）

联系人：俞晨 联系电话：021-60112576

地址：上海农商银行集中采购中心（上海市黄浦区中山东二路70号D栋7楼）

邮编：200002

上海农商银行总务部集中采购中心

                                             二〇二三年九月